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张建洲擅自发行股票、公司、企业债券罪一审刑事判决书
时间：2020年10月15日 来源： 作者： 浏览次数：1663 收藏[0]长春市南关区人民法院
刑 事 判 决 书
（2019）吉0102刑初464号
公诉机关长春市南关区人民检察院。
被告人张建洲，曾用名张程翔，男，1964年2月2日出生于吉林省长春市,汉族，大学文化，系原中国人参控股有限公司副总经理，现住长春市绿园区榕桥一号B3栋3104室。因涉嫌犯擅自发行股票、公司、企业债券罪,于2019年4月26日被刑事拘留，同年5月28日被逮捕。现羁押于长春市第一看守所。
辩护人丁法荣、杨青霖，北京盈科（长春）律师事务所律师。
长春市南关区人民检察院以长南检二部刑诉[2019]5号起诉书指控被告人张建洲犯擅自发行股票、公司、企业债券罪，于2019年8月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。长春市南关区人民检察院指派检察员王岩出庭支持公诉，被告人张建洲及其辩护人丁法荣、杨青霖到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，被告人张建洲于2009年12月，伙同刘长祯、任英（均另案处理）等人合谋，未经批准，擅自将所谓的中国人参控股有限公司增发1000万股公开发售,被告人张建洲,负责组织销售团队，并签订了《副总经理聘用及承包合同书》。
2010年1月至2011年12月间,在长春市南关区解放大路中吉大厦16楼未经证监会批准，以公司计划在美国纳斯达克PK板块升至OTCBB板块上市，购买公司原始股票上市后可以获得高额回报为名，由张建洲召集、组成的以迟红艳、熊世红、胡本娥、崔玉仙等人为骨干的销售团队，采用通过电话联系、“口口相传”等方式联系投资者，吸引投资者购买该公司发行的股票。同时在长春市紫金花、华天、吉祥酒店及沈阳、延吉等地，举办多场股票推介会，介绍、洽谈增发股票业务。并采取播放宣传片夸大收益及发放宣传手册等公开、变相公开方式向社会不特定对象以每股3.6元的股价出售公司股票。投资者通过银行转账、缴纳现金等方式支付购买股票款项后，与中国人参控股有限公司签订《购买股票协议书》、《股权确认书》,作为投资者认购、持有公司股票的证明。期间，共向查云、牟金曼等224名投资者发行股票990万股，收取投资者股本金人民币2935.26万元。其中，查云、陈萍等130名投资者为不特定对象，共购买股票628万股，总金额2267.47万元。所得赃款均被挥霍。
公诉机关认为，指控的犯罪事实有被告人供述、被害人陈述、证人证言、书证等证据证实，应当以擅自发行股票、公司、企业债券罪追究被告人张建洲的刑事责任。
被告人张建洲对公诉机关指控的罪名无异议，对犯罪金额提出异议。其辩解称不特定人数及所购买股票有相互转让的部分不应认定为擅自发行股票、公司、企业债券金额。
被告人的辩护人认为本案属于单位犯罪，被告人在本案中的作用属于职务行为，案中不特定对象及涉及的股票数、金额中，部分应予纠正；还提出被告人张建洲认罪悔罪、主观恶性较小，社会危害性不大，希望法庭对其从轻或者减轻处罚。
经审理查明：被告人张建洲于2009年12月，伙同刘长祯、任英（均另案处理）等人合谋，未经批准，擅自将所谓的中国人参控股有限公司增发1000万股公开发售,被告人张建洲,负责组织销售团队，并签订了《副总经理聘用及承包合同书》。
于2010年1月至2011年12月间,在长春市南关区解放大路中吉大厦16楼未经证监会批准，以公司计划在美国纳斯达克PK板块升至OTCBB板块上市，购买公司原始股票上市后可以获得高额回报为名，由张建洲召集、组成的以迟红艳、熊世红、胡本娥、崔玉仙等人为骨干的销售团队，采用通过电话联系、“口口相传”等方式联系投资者，吸引投资者购买该公司发行的股票。同时在长春市紫金花、华天、吉祥酒店及沈阳、延吉等地，举办多场股票推介会，介绍、洽谈增发股票业务。并采取播放宣传片夸大收益及发放宣传手册等公开、变相公开方式向社会不特定对象以每股3.6元的股价出售公司股票。投资者通过银行转账、缴纳现金等方式支付购买股票款项后，与中国人参控股有限公司签订《购买股票协议书》、《股权确认书》,作为投资者认购、持有公司股票的证明。期间，共向查云、牟金曼等224名投资者发行股票990万股，收取投资者股本金人民币2935.26万元。其中，查云、陈萍等130名投资者为不特定对象，共购买股票628万股，总金额2267.47万元。所得赃款均被挥霍。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实，
一、书证
1、户籍证明，证实被告人张建洲的自然情况。
2、在逃人员登记表、撤销表，证实被告人张建洲擅自发行股票被依法通缉的事实。
3、举报材料，证实中国人参控股有限公司擅自向公众发行股票的事实。
4、广东省高级人民法院刑事裁定书，证实：被告人张建洲于2015年4月21日被深圳市中级人民法院判处有期徒刑两年定性准确。
5、中国证监会吉林监管局关于对长春市公安局经侦支队有关咨询事项的复函，证实：在中国境内公开发行证券、股票必须经中国证监会依法核准，向不特定对象发行股票超过200人即属于公开发行，中国人参控股有限公司发行股票未得到中国证监会核准。
6、副总经理聘用及承包合同书，证实：被告人张建洲伙同刘长祯合谋擅自发行股票的事实。
7、中国人参控股有限公司境内发行股票投资人统计表，证实：被告人张建洲向130名被害人擅自发行股票628万股，2267.47万元。
8、中国人参控股有限公司境内发行股票投资人登记资料、购买股票协议书、情况说明、报案材料，证实：被告人张建洲擅自公开发行股票的事实。
9、投资者必读，证实张建洲等人欺骗投资者，从而擅自发行股票的事实。
10、到案经过，证实被告人张建洲被抓获的经过。
二、被害人报案及相关证据材料
被害人报案及相关证据材料，证实：被告人张建洲擅自公开发行股票的事实。
三、证人证言
1、证人李建伟证言，证实李建伟购买张建洲等人擅自发行的股票58万股，共计2088000元的事实。
2、证人刘恩昌的证言，证实刘恩昌购买张建洲等人擅自发行的股票35000股，共计11.5万元的事实。
3、证人张贤娜的证言，证实张贤娜购买张建洲等人擅自发行的股票2万股，共计7.2万元的事实。
4、证人崔玉仙的证言，证实崔玉仙购买股票８.５万元的事实。
５证人何文佳的证言，证实何文佳购买６万股股票，总计６万元的事实。
6、证人刘长祯的证言，证实刘长祯伙同张建洲未经批准擅自发行股票的事实。
7、证人池洪艳的证言，证实刘长祯伙同张建洲未经批准擅自发行股票的事实。
8、证人汪文的证言，证实刘长祯伙同张建洲未经批准擅自发行股票的事实。
9、证人牛金曼的证言，证实刘长祯伙同张建洲未经批准擅自发行股票的事实。
10、证人赵国会的证言，证实刘长祯伙同张建洲未经批准擅自发行股票的事实。
11、证人王黎利的证言，证实刘长祯伙同张建洲未经批准擅自发行股票的事实。
12、证人张秀艳的证言，证实刘长祯伙同张建洲未经批准擅自发行股票的事实。
13、证人陈萍的证言，证实刘长祯伙同张建洲未经批准擅自发行股票的事实。
14、证人胡本娥的证言，证实刘长祯伙同张建洲未经批准擅自发行股票的事实。
15、证人年青的证言，证实刘长祯伙同张建洲未经批准擅自发行股票的事实。
16、证人黄喜明的证言，证实刘长祯伙同张建洲未经批准擅自发行股票的事实。
17、证人刘传龙的证言，证实刘长祯伙同张建洲未经批准擅自发行股票的事实。
18、证人程明慧的证言，证实刘长祯伙同张建洲未经批准擅自发行股票的事实。
19、证人黄喜芬的证言，证实刘长祯伙同张建洲未经批准擅自发行股票的事实。
20、证人张立久的证言，证实刘长祯伙同张建洲未经批准擅自发行股票的事实。
21、证人温春香的证言，证实刘长祯伙同张建洲未经批准擅自发行股票的事实。
四、被告人供述
被告人张建洲的供述，证实张建洲于2010年1月至2011年12月间伙同刘长祯未经批准擅自发行股票的事实。
上述证据，经庭审质证，证据间能够相互印证，形成完整的证据链条，应作为本案的定案依据。
本院认为，被告人张建洲伙同他人，未经中国证监会批准，擅自公开发行股票，发行数额巨大，其行为已构成擅自发行股票罪，应依法惩处。公诉机关指控被告人张建洲犯擅自发行股票罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，应予支持。鉴于被告人到案后如实供述犯罪事实，属坦白，可依法从轻处罚。关于被告人张建洲对犯罪金额提出异议及被告人的辩护人认为本案属于单位犯罪，案中不特定对象及涉及的股票数、金额中，部分应予纠正的辩解及辩护意见，经查，被告人张建洲伙同刘长祯、任英（均另案处理）等人合谋，未经批准，擅自将所谓的中国人参控股有限公司增发1000万股公开发售,应属被告人张建洲个人犯罪行为,其辩护人提出属单位犯罪无事实依据，不予采纳。关于犯罪数额，依现有证据，可以认定涉案的股票数、金额为不特定对象。被告人的辩护人的此辩护意见，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十九条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第四十七条之规定，判决如下：
被告人张建洲犯擅自发行股票罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币一百万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年4月26日起至2023年4月25日止。罚金于本判决发生法律效力后三十日内一次性向本院缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省长春市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 孙 剑 波
审 判 员 孙 振 霆
人民陪审员 张 校 顺
二〇二〇年三月三十日
书 记 员 彭志慧忠