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上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度(2022年修订)

时间:2022年01月30日 来源:证监会 作者: 浏览次数:322   收藏[0]

  上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度


   第一条  为完善上市公司内幕信息管理制度,做好内幕信息 保密工作,有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为,根据 《中华人民共和国证券法》( 以下简称《证券法》)、《上市公司信 息披露管理办法》 等法律法规和规章,制定本指引。


  第二条  本指引所称内幕信息知情人,是指《证券法》 第五 十一条规定的有关人员。


  第三条  本指引所称内幕信息,是指根据《证券法》 第五十 二条规定,涉及上市公司的经营、财务或者对上市公司证券市场 价格有重大影响的尚未公开的信息。


  《证券法》 第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事 件属于内幕信息。


  第四条  内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。


  第五条  上市公司应当根据本指引,建立并完善内幕信息知 情人登记管理制度,对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公 开披露前内幕信息知情人的登记管理作出规定。


  第六条  在内幕信息依法公开披露前,上市公司应当按照规 定填写上市公司内幕信息知情人档案,及时记录商议筹划、论证 咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单,及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、 方式、 内容等信息。 内幕信息知情人应当进行确认。


  证券交易所根据内幕交易防控需要,对内幕信息知情人档案 填报所涉重大事项范围、填报的具体内容、填报人员范围等作出 具体规定。


  第七条  上市公司董事会应当按照本指引以及证券交易所 相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案,并保证内幕 信息知情人档案真实、准确和完整,董事长为主要责任人。董事 会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准 确和完整签署书面确认意见。


  上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施 情况进行监督。


  第八条  上市公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发 起涉及上市公司的重大事项,以及发生对上市公司证券交易价格 有重大影响的其他事项时,应当填写本单位内幕信息知情人档 案。


  证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务,该受托事 项对上市公司证券交易价格有重大影响的,应当填写本机构内幕 信息知情人档案。


  收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市 公司证券交易价格有重大影响事项的其他发起方,应当填写本单位内幕信息知情人档案。


  上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整,根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关上市公 司,完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公 开披露的时间。 内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填 写,并由内幕信息知情人进行确认。


  上市公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信 息知情人的登记,并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情 人档案的汇总。


  第九条  行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的,应 当按照相关行政部门的要求做好登记工作。


  上市公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性 向相关行政管理部门报送信息的,在报送部门、内容等未发生重 大变化的情况下,可将其视为同一 内幕信息事项,在同一张表格 中登记行政管理部门的名称,并持续登记报送信息的时间。除上 述情况外,内幕信息流转涉及到行政管理部门时,上市公司应当 按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、 接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。


  第十条  上市公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合 并、分立、分拆上市、回购股份等重大事项,或者披露其他可能 对上市公司证券交易价格有重大影响的事项时,除按照规定填写 上市公司内幕信息知情人档案外,还应当制作重大事项进程备忘录,内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参 与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。上市公司应当督促重大 事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项进程备忘录上签名 确认。上市公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配 合制作重大事项进程备忘录。


  证券交易所根据重大事项的性质、影响程度,对需要制作重 大事项进程备忘录的事项、填报内容等作出具体规定。


  第十一条  上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当 包括对公司下属各部门、分公司、控股子公司及上市公司能够对 其实施重大影响的参股公司的内幕信息管理的内容,明确上述主 体的内部报告义务、报告程序和有关人员的信息披露职责。


  上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当明确内幕信 息知情人的保密义务、违反保密规定责任、保密制度落实要求等 内容。


  第十二条  上市公司根据中国证券监督管理委员会( 以下简 称中国证监会)及证券交易所的规定,对内幕信息知情人买卖本 公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、 泄露内幕信息或者建议他人进行交易的,上市公司应当进行核实 并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追 究,并在二个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中 国证监会派出机构和证券交易所。


  第十三条  上市公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项 进程备忘录自记录(含补充完善)之日起至少保存十年。中国证 监会及其派出机构、证券交易所可调取查阅内幕信息知情人档案 及重大事项进程备忘录。


  上市公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易 日内将 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送证券交易所。证 券交易所可视情况要求上市公司披露重大事项进程备忘录中的 相关内容。


  上市公司披露重大事项后,相关事项发生重大变化的,公司 应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。


  第十四条  证券公司、证券服务机构应当协助配合上市公司 及时报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录,并依照执 业规则的要求,对相关信息进行核实。


  第十五条  证券交易所应当将上市公司报送的内幕信息知 情人档案及重大事项进程备忘录等信息及时与中国证监会及其 派出机构共享。


  中国证监会及其派出机构可以根据《上市公司现场检查规 则》《上市公司信息披露管理办法》 的规定,对上市公司内幕信 息知情人登记管理制度的建立、执行和上市公司内幕信息知情人 档案及重大事项进程备忘录保管情况进行现场检查。证券交易所 应当对上市公司内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录的 填报实施自律监管。


  第十六条  有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可 以依据《上市公司信息披露管理办法》 等规定对上市公司及相关 主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施; 情 节严重的,对其采取市场禁入措施:


  ( 一)未按照本指引的要求建立并执行内幕信息知情人登记 管理制度;( 二)未按照本指引的要求报送内幕信息知情人档案、重大 事项进程备忘录;( 三)内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录存在虚假、 重大遗漏和重大错误;( 四)拒不配合进行内幕信息知情人登记、重大事项备忘录 制作。


  中国证监会依照前款规定采取监督管理措施,涉及国有控股 上市公司或其控股股东的,通报有关国有资产监督管理机构。


  发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议 他人进行交易等情形的,中国证监会及其派出机构对有关单位和 个人进行查处,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。


  第十七条  本指引自公布之日起施行。2021 年 2 月 3 日施 行的《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》( 证 监会公告〔2021〕5 号)同时废止。